Данным документом устанавливается порядок оформления соответствующих материалов НКЦБФР по делам об административных правонарушениях на рынке ценных бумаг. Также Инструкция касается нарушений действующего законодательства в отношении предотвращения отмывания доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма. Инструкцией предусмотрен порядок оформления всех необходимых для административного производства материалов, а также правила их учета.
Основными задачами при производстве дел об административных правонарушениях Инструкция называет:
- своевременность и объективность выяснения обстоятельств каждого дела;
- разрешение каждого дела в безупречном соответствии с действующим законодательством;
- обеспечение исполнения вынесенного НКЦБФР постановления;
- определение причин, повлекших за собой совершение административных правонарушений.
Определены также условия, в соответствии с которыми производство по делу об административном правонарушении не может быть начато или подлежит прекращению, если было начато:
- отсутствие самого факта правонарушения;
- отсутствие состава административного правонарушения;
- несовершеннолетие нарушителя на момент совершения правонарушения;
- невменяемость нарушителя;
- действия нарушителя, вызванные состоянием крайней необходимости или необходимой обороны;
- появление акта амнистии с устранением применения административного взыскания;
- отмена акта, устанавливающего админответственность;
- истечение сроков рассмотрения дела об административного правонарушении.
Как указано в Инструкции, доказательствами по делам об административных правонарушениях могут быть любые подтвержденные данными факты, на основании которых и устанавливается как наличие, так и отсутствие факта правонарушения, а также виновность или невиновность данного лица. Указанные данные вносятся в соответствующий протокол.
Инструкцией предписан подробный порядок рассмотрения дел об административных правонарушениях, а также различные виды административных взысканий и порядок их наложения.
