Напомним, что Решением от 03.07.2012 г. за № 926 НКЦБФР утвердила предыдущие изменения в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институциональных инвесторов.
Предыдущие условия оговаривали следующее:
- лицензию на осуществление профессиональной деятельности по управлению активами институциональных инвесторов может получить банк по активам им же созданного корпоративного пенсионного фонда, если сам банк при этом не выполняет функции хранителя такого фонда;
- Нацбанк Украины по активам им созданного корпоративного пенсионного фонда;
- юрлицо, при создании им обособленного подразделения, осуществляющего управление активами институциональных инвесторов за пределами Украины, но по согласованию с НКЦБФР;
Срок действия выдаваемой НКЦБФР лицензии устанавливлся Кабмином по представлению НКЦБФР, причем ранее срок ее действия не мог быть меньше, чем 3 года. Также указывалось, что сама лицензия или ее копия действует до окончания срока ее действия. если таковой указан в самой лицензии, до признания лицензии недействительной или ее аннулирования. Добавлены также были документы, которые компания по управлению активами обязана была предоставить НКЦБФР для получения лицензии.
Новыми условиями, в соответствии с Решением от 2013 года, регламентируются не только сами условия получения лицензии, но также и условия профессиональной деятельности. Отдельно определены требования по оформлению документов для компаний по управлению активами (КУА), профессиональных администраторов негосударственных пенсионных фондов, банков и отдельных подразделений. Также определен порядок переоформления лицензии и условия для выдачи ее дубликата, случаи, предусматривающие приостановление действия и аннулирование лицензии. Из новых условий лицензирования также исключены пункты, которыми предусматривалось представление в территориальные органы НКЦБФР учетной карточки, которая была приложением к Лицензионным условиям при получении лицензии и в том случае, когда процессе деятельности лицензиата изменялись сведения о нем. Помимо этого, из условий исключено требование предоставлять лицензиатами сведений в территориальные органы в случае временного изменения местонахождения лицензиата. Добавлено и количество документов, которые юрлицо обязано предоставить НКЦБФР для получения вышеуказанной лицензии.
Так, в числе Приложений к Решению являются образцы следующих документов:
- заявлений соответственно о выдаче, аннулировании, выдаче дубликата, а также о переоформлении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов;
- анкет о деловой репутации юридического и физического лица - владельца с существенным участием у заявителя (лицензиата);
- анкеты деловой репутации руководителя КУА;
- справки о руководителе и специалистах КУА;
- информационной записки о владельцах КУА;
- справки о наличии или отсутствии в числе акционеров заявителя физлица с не погашенной или не снятой в установленном порядке судимостью за преступления против собственности.
Принятие нового регуляторного акта безусловно повышает требования к КУА. Это касается определенных требований как в организационной, так и в квалификационной сфер. Настоящий документ также подразумевает приведение новых Лицензионных условий в соответствие с действующим законодательством.
Насколько практически принятие указанного Решения сможет способствовать обеспечению защиты прав и интересов инвесторов – это вопрос его дальнейшего практического применения. Кроме того, сегодня сложно прогнозировать влияние принимаемого документа на организационную и финансовую нагрузку тех юридических лиц, которые имеют намерение получить лицензию на профессиональную деятельность на фондовом рынке. А вот то, что новые условия лицензирования значительно увеличат уровень государственного контроля за деятельностью КУА – это, пожалуй, факт неоспоримый.
В заключение можно добавить, что срок действия новой лицензии является неограниченным, а юридическим лицам, осуществляющим профессиональную деятельность по управлению активами институциональных инвесторов новым решением вменяется в обязанность приведение своей деятельности в соответствие с новыми Лицензионными условиями не позднее, чем до 1 января 2015 г.
