Решение об этом было за № 862 принято НКЦБФР 21 мая 2013 г.
Новые Лицензионные условия гласят, что профучастник фондового рынка, получив лицензию на осуществление одного из двух вышеуказанных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, получает право на осуществление таких видов деятельности, как:
- депозитарную деятельность депозитарного учреждения;
- деятельность по хранению активов институтов совместного инвестирования (ИСИ);
- деятельность по хранению активов пенсионных фондов;
- клиринговую деятельность.
Депозитарное учреждение на основании полученной лицензии, а именно лицензии на депозитарную деятельность депозитарного учреждения, осуществляет депозитарный учет и обслуживание обращения ценных бумаг; обслуживание корпоративных операций эмитента на счетах в ц/б депонентов; на своем счету в ценных бумагах, где учитываются как сами ценные бумаги, так и права на ценные бумаги или ограничения прав на них, если они принадлежат такому депозитарному учреждению.
Деятельность, связанная с хранением активов ИСИ осуществляется депозитарным учреждением, имеющим лицензию на осуществление депозитарной деятельности по хранению активов институциональных инвесторов в соответствии с требованиями главы 1 раздела II Лицензионных условий, и особенностями, прописанными в главе 2 раздела II новых Лицензионных условий.
Деятельность по хранению активов пенсионных фондов осуществляет такое депозитарное учреждение, как банк при условии получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности по хранению активов пенсионных фондов, а также с учетом требований главы 1 и 3 раздела II Лицензионных условий.
Клиринговую деятельность осуществляют, соответственно, клиринговые учреждения, а также Расчетный центр по обслуживанию договоров на финансовых рынках. При этом могут осуществлять клиринговую деятельность Центральный депозитарий ценных бумаг и Национальный банк Украины согласно украинского законодательства. Условиями указано, что лицо приобретает статус клирингового учреждения со дня получения лицензии Комиссии на осуществление такой деятельности, а также в этом случае необходимо получение лицензии Нацбанка Украины на осуществление отдельных банковских операций.
В тексте документа определено, что требования, которые установлены новыми Лицензионными условиями, выполняются лицензиатами и их должностными лицами в обязательном порядке на протяжении всего срока их профессиональной деятельности.
Кстати, представители государственного регулятора, говоря о сроках рассмотрения пакетов документов для получения лицензии, т.е. три месяца и шесть месяцев, предусмотренные для юрлиц, акционерами которых являются нерезиденты, утверждают, что при соответствии пакетов документов, предусмотренных для получения лицензии, требованиям, указанным в новой редакции Лицензионных условий, срок их рассмотрения будет максимально сокращен. То же касается шестимесячного срока рассмотрения документов для резидентов.
Новыми Лицензионными условиями предусмотрена возможность работы сертифицированных специалистов одновременно в самом депозитарном учреждении и в структурных подразделениях, причем действующие сертификаты на осуществление депозитарной деятельности, продолжают действовать и получение новых сертификатов на осуществление депозитарной деятельности в соответствии со вступлением в силу новых Условий не требуется.
Кроме того, несколько увеличен список документов, необходимых для получения лицензии. Например, теперь потребуется подавать документы, с помощью которых можно будет идентифицировать участников (акционеров) и вообще всех, кто будет выполнять контрольные функции в отношении юрлица; информацию о финансовом состоянии как самого юрлица, так и его участников/акционеров с существенным участием и информацию о их деловой репутации. То же касается членов исполнительного органа. Также теперь заявитель обязан предоставить копии внутренних документов юрлица, где регламентирован и порядок предоставления финансовых услуг, и порядок проведения внутреннего аудита (контроля), и описание системы управления рисками, хотя это не касается банков.
Необходимо отметить, что новый документ государственного регулятора перед его окончательным утверждением неоднократно обсуждался среди участников фондового рынка, причем представители НКЦБФР в свое время не только настаивали на вовлечении профучастников в процесс разработки данных лицензионных условий еще на стадии проекта, но и призывали тогда же начать подготовку к их внедрению.
