Пунктом 11 частини першої статті 15 Закону встановлено, що обов’язковому фінансовому моніторингу підлягають фінансові операції з перерахування або отримання коштів неприбутковою організацією у разі, якщо сума, на яку вона здійснюється, дорівнює чи перевищує 150 000 гривень або дорівнює чи перевищує суму в іноземній валюті, банківських металах, інших активах, еквівалентну 150 000 гривень.
Згідно пункту 21 частини першої статті 1 Закону, клієнт – це будь-яка особа, яка: звертається за наданням послуг до суб’єкта первинного фінансового моніторингу; користується послугами суб’єкта первинного фінансового моніторингу.
Виходячи з вищевикладеного виходить, що обов’язковому фінансовому моніторингу підлягають будь-які дії вчинені суб’єктом первинного фінансового моніторингу, або про які стало відомо суб’єкту державного фінансового моніторингу щодо активів осіб, які звертаються за наданням послуг або користуються послугами суб’єкта первинного фінансового моніторингу та відповідають вимогам визначеним статтею 15 Закону.
Інших підстав для проведення обов’язкового фінансового моніторингу Законом не визначено.
