Как указано в документе, новый Порядок разработан и принят с целью контроля по предотвращению и противодействию отмывания доходов, полученных преступным путем, а также по предотвращению финансирования терроризма. Такие меры в отношении субъектов первичного финансового мониторинга, а также соответствующее госрегулирование осуществляется Государственной служба финансового мониторинга Украины (Госфинмониторинг)
Надзор и контроль со стороны Госфинмониторинга осуществляется при помощи проведения плановых и внеплановых проверок, в том числе выездных.
СПФМ, в соответствии с текстом документа, это:
- субъекты предпринимательской деятельности, предоставляющие услуги посредников при осуществлении операций с недвижимостью;
- физлица - предприниматели и юрлица, производящие работы, либо предоставляющие услуги за наличные, если общая сумма при этом равна или более 150 тыс. грн (либо эквивалентна ей в валюте).
Документ регламентирует проведение органами Госфинмониторинга плановых и внеплановых проверок, а также определяет основания для их проведения. Отдельно регламентируются ряд пунктов, которые должны быть учтены и изучены в процессе проводимых проверок. Для проведения каждой плановой проверки составляется соответвующая программа, а сама проверка проводится не ранее, чем через 10 дней после получения СПФМ письменного уведомления о ее проведении.
Порядок также определяет состав и функции рабочей группы сотрудников Госфинмониторинга, а в 11 дополнениях к документу приводятся образцы установленных документов, начиная от удостоверения на право проведения плановой или внеплановой проверки, запроса на предоставление документов от СПФМи актов о ходе ее проведения, до образцов сообщений о результатах ее проведения.
Новый порядок проверки субъектов первичного финмониторинга разработан в соответствии с пунктом 1 части второй статьи 14 Закона Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма».
