НКЦБФР приняла Решение № 132 от пятого февраля 2013 г. «О внесении изменений в Порядок регистрации опционных сертификатов и проспекта их эмиссии» (далее Порядок).
Опционный сертификат - ценная бумага, которая дает ее собственнику право на покупку или продажу других ценные бумаги или иностранную валюту по фиксированной цене и в сроки, которые определены проспекте эмиссии опционных сертификатов.
Новым порядком определен четкий список документов необходимых для регистрации опционных сертификатов, прописана процедура регистрации, даны определения терминов.
Также установлено, что уполномоченный орган эмитента должен в течение 15 дней со дня утверждения решения о результатах размещения опционных сертификатов подать отчет в НКЦБФР и документы предусмотренные этим Порядком.
Если процесс эмиссии опционных сертификатов проходит разными сериями, тогда отчет о результатах их размещения подается отдельно по каждой серии.
Новым Порядком утвержден список документов, которые эмитент подает в НКЦБФР для того чтобы зарегистрировать выпуск опционных сертификатов и проспекта их эмиссии:
- заявление о регистрации выпуска опционных сертификатов и проспекта их эмиссии;
- решение уполномоченного органа эмитента о размещении опционных сертификатов, оформленное протоколом;
- проспект эмиссии опционных сертификатов;
- справку о финансовом состоянии эмитента за предыдущий финансовый год и за последний квартал, предшествующий кварталу, в котором подаются документы для регистрации выпуска опционных сертификатов и проспекта их эмиссии, заверенную подписью и печатью аудитора (аудиторской фирмы);
- копию учредительных документов эмитента (кроме случая, когда эмитент действует на основании модельного устава);
- копию предварительного договора с андеррайтером (в случае его привлечения);
- копию предварительного договора с депозитарием об обслуживании эмиссии ценных бумаг;
- копию договора с фондовой биржей;
- копию платежного поручения об уплате госпошлины в соответствии с Декретом Кабмина «О государственной пошлине».
В приложениях к документу, помимо временного и обычного свидетельства о регистрации выпуска опционных сертификатов, добавлены бланки Заявлений о регистрации выпуска опционных сертификатов и проспекта их эмиссии; о регистрации изменений в проспект эмиссии опционных сертификатов; о регистрации изменений в базовый проспекта эмиссии опционных сертификатов; о регистрации отчета о результатах размещения опционных сертификатов, а также бланки отчета о результатах размещения опционных сертификатов и отчета о последствиях выполнения обязательств по опционным сертификатам.
Предыдущая редакция Порядка регистрации опционных сертификатов и проспекта их эмиссии была принята в 2009 г.
Как указывается в Решении, данный нормативный документ принят в соответствии с пунктом 13 статьи 8 Закона Украины «О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине» и Закона Украины «О ценных бумагах и фондовом рынке». Целью внесенных изменений согласно Решения НКЦБФР является приведение существующих законодательных актов в соответствие с нормами действующего законодательства.
